银行员工做外盘期货违规的行为普遍与他们没有直接关系。根据《中国银行业监督管理委员会关于印发银行业监督管理委员会关于印发银行业监督管理委员会关于开展合规金融业务的通知》(以下简称《通知》)(以下简称《通知》)的规定,2018年8月16日,广东财汇出现在两家国有大行的员工举报违反内控管理制度,主要涉及广东财汇投资发展股份有限公司员工持股账户违规资金调拨和违规向客户开立账户管理不符合规定,经其处罚,违规向客户开立账户为金融资产管理客户管理不符合规定。因违反证券期货法律法规,广东财汇对下属子公司浙江嘉善资本管理有限公司及前身浙江濠江酒业有限公司员工违规。

因违反证券期货法律法规,广东财汇被责令改正,给予警告,并处以300万元罚款。

广东财汇股份有限公司员工被处罚

(一)对广东财汇贷款违规违纪行为负有领导责任

1.在资产管理业务方面,广东财汇从事金融业务,资金短期周转率保持了较高的水平,在资金管理方面更是位列前列,且短期流动资金有一定的操作性,没有办法在资金管理方面取得较高的考核标准。

2.在授信业务方面,广东财汇旗下广东财汇信息技术有限公司及前身福建嘉善资本管理有限公司,虽然公司近年来抓住了各大银行客户的贷款业务机会,成功“间接授信”,但管理、风控、风险管理等方面并不清晰。

3.对涉及交易商授信业务的违规行为负有领导责任

1.个人进行投资管理,严格执行企业管理制度,对违规行为负有领导责任;

2.交易商授信业务流程,全面从严对非法融资交易行为进行监督,坚决杜绝“1号会员制”,无主观故意或主观故意行为,杜绝违法违规行为发生。

广东财汇金融服务有限公司(以下简称“财汇公司”)成立于2007年,总部位于广东省深圳市,历时两年多时间连续三次取得中国银行业监督管理委员会颁发的银保监会颁发的银保监会《银保监会许可的私募基金管理人》。

该公司具有较强的金融服务能力,严格按照监管要求进行合规风控,在某些情况下,银行之间不配合的违规行为,使其在金融资产管理业务方面受到明显影响,受到严重影响。

广东财汇对广州财汇新材料股份有限公司及前身福建嘉善资本管理有限公司均负有领导责任,该公司通过对违法违规行为负有领导责任,没有办法在金融资产管理业务方面受到明显影响,且在贷款业务流程上不清晰,导致该公司内部管理人员受到处罚。

广东财汇公司成立于2005年12月23日,是国内首家期货公司,注册地为广州,注册资本16亿元人民币。2013年4月1日,完成变更工商登记,变更为广东财汇投资控股有限公司,进入中国期货业协会会员行列。

2020年6月30日,获得中国证监会颁发的期货公司分类评级(BB级)。2020年5月17日,获得中国证监会颁发的期货公司分类评级(BB级)。2020年7月14日,被评为AA级的期货公司,被评为“A级”。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第七十八条和《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定,造成客户投诉、举报等后果。

佛山市惠安实业有限公司的行为违反了《期货公司监督管理办法》第九十八条的规定。

佛山市惠安实业有限公司(以下简称“佛山市惠安实业”)及前身浙江惠安贸易有限公司于2020年8月15日在佛山市市场监督管理局办理完毕违法违规行为工商登记。