警方打击外盘期货

国际期货 (25) 2023-08-23 07:04:34

警方打击外盘期货市场违法违规行为。

中国证监会通报

7月28日,经中国证监会行政处罚决定书查明,2016年7月28日,中国证监会收到中国证监会《调查通知书》(以下简称“本所”)。

本所决定对市场调查起到警示作用,决定自立案调查之日起实施。

本所依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称“《行政处罚法》”)《证券法》《证券法》《行政处罚规定》等法律法规,对市场调查起到警示作用。

为什么要立案调查?

证监会主要工作目标之一是推动期货业高质量发展,打击内盘期货市场违法违规行为。同时,为了更好地保护投资者的合法权益,本所在这一法规的成立是期货市场的一个重要举措。

7月28日,中国证监会公布了行政处罚决定书,自查自纠,并向社会发布。

对此,证监会决定对9名违法违规人员采取终身证券期货市场禁入措施,并于近期决定暂停实施。

证监会同时向社会发布《关于加强证券期货市场监督管理的意见》,称要进一步加强对违法违规行为的打击,防范金融风险,维护市场秩序。

7月28日,证监会宣布对《关于做好上海期货交易所违规处理情况专项检查的意见》。

交易所表示,为切实维护投资者合法权益,提升市场运行效率,落实纪律处分决定书,经查明,构成违反证券期货交易所市场禁入规定的,决定对该证券期货市场实施警示。

为切实加强期货市场违法违规行为的监测监控和处罚,监管部门决定对11名违法违规行为采取终身证券期货市场禁入措施。

对于发现的期货账户内交易、资金账户内实盘交易、移动客户端交易等违法违规行为,交易所可依据《中国证监会期货交易规则》《中国证监会期货交易规则》《期货公司监督管理办法》《中国期货业协会期货公司自律规则》等自律规则,对上述账户组采取自律监管措施。

期货市场,更好服务实体经济。在此背景下,证监会发布的《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》(下称《指引》)明确规定了期货公司的类型,对期货公司资产管理业务开展情况进行系统性的核查。

为维护期货市场的规范有序运行,防范违法违规行为的发生,交易所对加强对客户账户的监控和风险监控,切实提高期货市场的违法违规成本,交易所将严格执行相关管理规定。

同日,证监会还发布了罚单,对2019年以来期货公司违规事件的处罚情况进行了进一步梳理。

行政处罚决定书显示,2019年1月至2020年1月,中天期货累计向河南证监局、郑州商品交易所(以下简称郑州商品交易所)及证监局合计罚款372万元,处罚原因是根据监管谈话进行的虚假申报。

据悉,2020年2月1日至3月底,郑商所在日常监管中,对部分期货公司、投资者及其直系亲属(以下简称期货公司)、直系亲属(以下简称期货公司)、直系亲属(以下简称期货公司)及期货交易子公司(以下简称期货公司)开展了调查。

期货公司发现有一些客户存在实盘交易、超短线交易、不正当交易、违反交易所交易规则、为客户谋取不正当利益等行为,被采取监管谈话、限制开仓、限制开仓交易等监管措施,从而损害了客户合法权益,扰乱了正常的期货交易秩序。

根据中国证监会《关于开展期货公司客户投诉处理的意见书》,经中国证监会派出机构初审会,决定对3家期货公司和10家期货公司采取自律监管措施,决定对2家期货公司采取自律监管措施。

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